Valsts kases Ārlietu aktīvu kontroles birojs vai OFAC pārrauga ASV ekonomiskās un tirdzniecības sankcijas pret valdībām, kā arī finanšu ierobežojumus grupām un personām, kas iesaistītas terorismā, narkotiku tirdzniecībā, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanā un citā nelikumīgā darbībā. Finanšu iestādēm un citām personām ir pienākums periodiski veikt "OFAC pārbaudi", lai noskaidrotu, vai kāds no viņu klientu datu bāzu nosaukumiem atbilst valdības novērošanas saraksta nosaukumiem.
Pārbaudes veikšana
OFAC uztur sarakstu ar cilvēkiem un grupām, ar kurām tas ir nelikumīgs veikt uzņēmējdarbību. Dažu nozaru uzņēmumiem, tostarp finanšu pakalpojumiem, importam / eksportam un apdrošināšanai, ir jāpārbauda savu klientu datu bāzes pret šiem sarakstiem. Dažām nevalstiskām organizācijām, piemēram, labdarības organizācijām, ir jāveic arī OFAC pārbaudes. Cik bieži uzņēmumiem un organizācijām jāveic pārbaudes, ir atkarīgs no konkrētajiem noteikumiem, kas attiecas uz viņu nozari. Ir pieejama komerciāla programmatūra, kas salīdzina datubāzes ar OFAC sarakstiem, vai uzņēmumi var manuāli salīdzināt savus klientu nosaukumus ar sarakstiem.
Kad ir atbilstība
Kad klienta vārds, šķiet, atbilst nosaukumam skatīšanas sarakstā, OFAC nosaka virkni pasākumu, kas uzņēmumam jāveic, lai pārbaudītu "hit". Bieži vien spēles izrādās viltus trauksmes signālus, kurus var neņemt vērā, bet ne vienmēr sekojot OFAC procedūrai. Ja netiek veikta rūpīga pārbaude saistībā ar OFAC un citiem valdības uzraudzības sarakstiem, var rasties smagas civilās un kriminālās sankcijas. Tie ietver līdz 30 gadiem cietumā un 20 miljonus ASV dolāru naudas sodu atkarībā no situācijas.
