Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA) ir lielākais neatkarīgais vērtspapīru regulators ASV. Viņu pilnvaras ir aizsargāt Amerikas iedzīvotājus, nodrošinot, ka vērtspapīru nozare darbojas godīgi un nodrošina godīgu statistiku. Lai darbotos saskaņā ar FINRA, brokeru sabiedrībām ir jāveic vairākas lietas, lai nodrošinātu gan FINRA, gan amerikāņu ieguldītājiem pārredzamību, kas vajadzīga, lai veiktu precīzus un informētus ieguldījumus akciju tirgū.
Noteikt uzraudzības kontroles principus
Visiem vērtspapīru uzņēmumiem būtu jāievieš uzraudzības kontroles sistēma, lai nodrošinātu līdzekļu nepareizu piesavināšanos vai numuru skaitīšanu. Pārredzamība ir absolūti svarīga, tāpēc, lai tas būtu pirmais princips, uzņēmumam būs jāizmanto, lai izveidotu, uzturētu un īstenotu šo uzraudzības kontroles sistēmu. Šīs uzraudzības procedūras būs regulāri jāpārbauda, lai nodrošinātu to piemērotību. Par tiem, kas tos pārbaudīs un kad jāveic testēšana, jāziņo FINRA.
Apņemas sagatavot un iesniegt gada pārskatu
Katram vērtspapīru uzņēmumam ir jāizraugās kāds, kurš sagatavo gada pārskatus, kuros aprakstīts gan iepriekš minētais uzņēmuma uzraudzības sistēmu, gan šo procedūru pārskatīšanas kopsavilkums, gan jebkuri nozīmīgi procedūru papildinājumi vai grozījumi. Šie ziņojumi jāiesniedz FINRA ne vēlāk kā gadu pēc pēdējā ziņojuma datuma. Šajos ziņojumos FINRA tiek sniegts īss kopsavilkums par visiem atsevišķu uzņēmumu veiktajiem uzraudzības pasākumiem, ļaujot tiem konstatēt neatbilstības vai trūkumus uzņēmuma kontroles politikā.
Identificējiet vadītājus un augstas likmes ražotājus
Jebkurš vadītājs, kas strādā uzņēmumā, ir jāidentificē FINRA, lai nodrošinātu tikai apstiprinātas, kvalificētas personas, kas darbojas katrā atsevišķā vērtspapīru organizācijā. Tas ir drošības un atbildības jautājums vairāk nekā jebkas cits. Svarīgāk ir tas, ka FINRA prasība, lai visi ražotāji vadītāji (vadītāji, kas pērk un pārdod akcijas), kas ir kvalificēti pārdot līdz 20 procentiem no konkrētā krājuma, ir pakļauti pastiprinātai uzraudzībai. Faktiskās „paaugstinātās uzraudzības” procedūras tiek apstiprinātas katrā gadījumā atsevišķi, un tās jāiesniedz FINRA apstiprināšanai pirms īstenošanas. Prasības mērķis ir vienkārši nodrošināt papildu pārraudzības līmeni visiem brokeriem, kas jebkurā brīdī rīkojas ar ievērojamu daļu no akciju tirgus.
Valsts pārbaudes un uzraudzības procedūras
Līdzīgi kā uzraudzības kontroles procedūrām, FINRA pieprasa, lai vērtspapīru uzņēmumi, kas vēlas ievērot atbilstību, sniegtu paskaidrojumu par to, kā un kad uzņēmums uzraudzīs un apstiprinās trīs atšķirīgus jautājumus: pirmkārt, naudas un vērtspapīru nosūtīšana no klientiem trešām personām vai ārpus tās konti; otrkārt, jebkuras klienta izmaiņas vai adrese; un, treškārt, jebkuras klientu ieguldījumu mērķu izmaiņas. Šie galīgie noteikumi ir papildu uzraudzības un aizsardzības līmenis pret ēnu finanšu darījumiem, tostarp naudas pārskaitīšanu uz ārzonas naudas oāzēm.
