ASV Vērtspapīru un biržu komisija definē pensu akciju par vienu tirdzniecību, kas ir mazāka par 5 ASV dolāriem par vienu akciju. Konkrētāk, tas attiecas uz vērtspapīriem, kas sākotnēji tiek piedāvāti par šo zemo cenu. Lai uzskaitītu uzņēmumu pensī akciju tirgū, uzņēmumam vispirms ir jāizvēlas, kurš ārpusbiržas pakalpojums ir pieejams. Atbilstības prasības atšķiras atkarībā no pakalpojuma. Tad uzņēmumam ir jāiesaistās tirgus līdera pakalpojumos.
Kur uzskaitīt
Biļešu tirdzniecības padome, kas pazīstama kā OTCBB, attiecas uz elektronisko kotēšanas pakalpojumu, ko pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde vai FINRA. Lai uzskaitītu uzņēmumu ar šo pakalpojumu, FINRA pieprasa ievērot SEC noteikumus attiecībā uz pensu krājumiem. Alternatīvu pakalpojumu, OTC Link, pieder un pārvalda OTC Markets Group Inc. Kopā vērtspapīru tirdzniecība pensī akciju tirgū tiek uzskaitīta "rozā loksnēs".
Tirgus veidotāji
Neatkarīgi no tā, kādu virzienu izvēlaties, lai iekļautu mazo uzņēmumu pensī akciju tirgū, ir piemērojama viena vienādība: lai uzskaitītu uzņēmuma akciju OTC Markets, starpnieks-tirgotājs, kas pazīstams kā tirgus līderis, ir jābalstās uz drošību kā vienīgais tirgus veidotāji var uzskaitīt uzņēmumus pensu akciju tirgū. Uzņēmuma īpašnieki nevar. Tirgus veidotājam 211. veidlapa jāiesniedz ar ārpusbiržas pakalpojumu. Ne visi brokeri sponsorēs penss krājumus. Ārpusbiržas pakalpojumi piedāvā kontaktinformāciju tiem, kas to dara.
211. veidlapa
Lai pabeigtu 211. veidlapu, tirgus veidotājam būs nepieciešama pamatinformācija. Tas ietver uzņēmuma nosaukumu, adresi, dibināšanas vietu un vērtspapīra nominālvērtību. Dokumenti, kas pievienoti 211. veidlapai, uzņēmumiem, kuriem jāziņo SEC, ietver vai nu neseno prospektu vai sākotnējā piedāvājuma brošūru, bet arī jaunākā gada pārskata kopiju. Nereģistrējošiem uzņēmumiem veidlapā ir sniegts uzņēmuma, tā produktu vai pakalpojumu apraksts un uzņēmuma amatpersonu vārdi.
OTCBB prasības
Saskaņā ar FINRA sniegto informāciju, OTCBB neuztur īpašas prasības uzņēmumam, kas jāiekļauj pakalpojumā, piemēram, minimālās cenas un finanšu prasības. Tomēr aģentūrai ir atbilstības prasības. Tie ietver vismaz viena tirgus veidotāja sponsorēšanu, 211. veidlapas iesniegšanu un reģistrāciju SEC.
Ārpusbiržas tirgus
Lai sniegtu informāciju SEC, nav nepieciešami visi rozā loksnēs uzskaitītie penss krājumi. Tāpēc ir iespējams, ka jūsu uzņēmuma akcijas nav pakļautas tiem pašiem federālās akciju tirdzniecības noteikumiem, kas regulē krājumus lielajās biržās. Piemēram, OTC Pink seko federālajām vadlīnijām, pieprasot uzņēmumiem sniegt finanšu informāciju, vispirms piedāvājot vērtspapīrus sabiedrībai. Tomēr OTC tirgus pakalpojums neprasa, lai informācija tiktu saglabāta.
Penny krājumu veicināšana
Izglītojamie ieguldītāji var neuzticēties par pensu krājumu paaugstināšanu, jo daži uzņēmumi pieņem darbā cilvēkus, kuri veicina apšaubāmas vērtības penss krājumus. Ja jūsu uzņēmumam ir reklāmas kampaņa, lai piesaistītu investorus, potenciālie ieguldītāji var pieprasīt finanšu pārskatu pārredzamību. Saskaņā ar Federālās tirdzniecības komisijas vadlīnijām indivīdam vai uzņēmumam, kas maksā par akciju reklamēšanu, būtu jāatklāj šī informācija kā daļa no reklāmas.
