Brokeru tirgotājs ir vērtspapīru nozares termiņš vērtspapīru brokeru sabiedrībai. Vērtspapīru nozare ir ļoti regulēta, un jaunam brokeru tirgotājam ir jāreģistrējas vismaz trīs aģentūrās un jārīkojas, lai vadības komanda iegūtu atbilstošu augsta līmeņa vērtspapīru licencēšanu. Būs vajadzīgi seši mēneši vai ilgāks laiks, lai saņemtu visus nepieciešamos apstiprinājumus, lai vadītu brokeru sabiedrību. Jūs varat paātrināt procesu, veicot lielāko daļu soļu vienlaicīgi.
Izveidot korporatīvo klātbūtni
Lai gan korporācijas izveide šķiet acīmredzams solis, jauna brokeru tirgotāja gadījumā korporatīvā struktūra ļauj uzņēmumam sākt reglamentējošo procesu procesu. Akciju brokeru sabiedrība nosauc amatpersonas, kas kļūs par starpniecības principiem, un ļauj jaunajam uzņēmumam rezervēt savu nosaukumu ar Finanšu nozares pārvaldes iestādi vai FINRA. Sabiedrībai ir jāiegūst grāmatvedības sistēma, kas atbilst Vērtspapīru un biržu komisijas un FINRA prasībām. Korporācijai arī būs jāizveido neto kapitāls - skaidrā naudā bankā -, lai izpildītu kapitāla prasības, pamatojoties uz brokeru sabiedrības plānoto lielumu un biznesa līnijām.
Reģistrējiet testēšanas un licencēšanas principus
FINRA pieprasa, lai starpniekam būtu vismaz divi reģistrēti direktori, kuri pārvalda brokeru sabiedrību. Reģistrācijai ir jāpieprasa FINRA, aizpildot fona pārbaudi un veicot pārbaudi par vērtspapīru noteikumiem, kas piemērojami brokeru vadības līmenī. Atkarībā no uzņēmuma piedāvātajiem vērtspapīriem ir dažāda veida galvenās reģistrācijas, un neliela jauna brokera-tirgotāja uzņēmuma direktoriem var būt nepieciešams iegūt vairākas galvenās reģistrācijas. Ierosinātajam mazajam brokerim-tirgotājam var atcelt divu direktoru noteikumu un uzsākt uzņēmējdarbību ar vienu reģistrētu vadītāju. Atteikšanās pieprasījumu var iesniegt FINRA, ja ir izpildīti noteiktie principi vienam principālam.
Piesakies federālajai, valsts un regulatīvās organizācijas reģistrācijai
Ierosinātās jaunās brokeru sabiedrības īpašniekiem jāpiesakās reģistrēties SEC, FINRA un finanšu regulēšanas aģentūrās par katru valsti, kurā brokera tirgotājam būs birojs. SEC pieprasa pabeigt plašu BD formu, kas prasa pamatinformāciju par direktoriem, citiem īpašniekiem, finanšu atbalstītājiem un piedāvātajiem darbiniekiem. Ar apstiprināto SEC reģistrāciju bizness attiecas uz FINRA dalībniekiem un ar Vērtspapīru investoru aizsardzības korporāciju, lai tā varētu nodrošināt nepieciešamo SIPC apdrošināšanu klientiem.
Izveidot mijieskaita uzņēmumu attiecības
Brokeru tirgotājs izmanto tīrvērtes firmu, lai apstrādātu un apstrādātu brokeru sabiedrību faktiskos darījumus. Klīringa firmas sniegto pakalpojumu līmenis ir atkarīgs no jaunā starpnieka-izplatītāja piedāvātā lieluma un no tā, cik liela daļa no jaunās vadības komandas vēlas iekļūt mājās, un cik daudz no tā būs saimniecība. Vietējais brokeru uzņēmums koncentrēsies uz klientu vākšanu un darījuma veikšanu, un tīrvērtes firma atstāj vadību un īpašumtiesības brīvi, lai sasniegtu šos mērķus.
