ISO 9001 revīzijas kontrolsaraksts ir instruments, kas ir viens no daudzajiem revidenta rīkjoslā, ko izmanto, lai novērtētu organizācijas kvalitātes vadības sistēmu. Apsveriet analoģiju, kas salīdzina KVS ar galdnieka projektu un revidentu ar būvinspektoru. Mērķis ir novērtēt paveikto darbu, salīdzinot ar to, kā projekts tiek darīts, kā arī salīdzinājumā ar būvnormatīviem - vai šajā gadījumā - ISO 9001 prasībām. Kontroljautājumi būtu jāizstrādā tā, lai tie palīdzētu novērtējumam, nevis pievienot birokrātiju.
Dokumentācijas pārskats
Kontroljautājumu var izveidot, lai veiktu dokumentācijas pārskatīšanu. Pēc tam, kad ir apstiprināts, ka organizācijas dokumenta kontroles procedūra, kā rakstīts, atbilst ISO 9001 prasībām, izveidojiet kontrolsarakstu, izvelkot konkrētas preces no šīs procedūras. Koncentrējieties uz jautājumiem par dokumentu kontroli, tikai ar vienu vai diviem jautājumiem, kas attiecas uz ISO 9001 prasībām, kas raksturīgas revidējamam procesam. Pietiek uzdot jautājumu: "Kura (s) ISO 9001 klauzula (-s) attiecas uz procesu ABC?" un "Vai process ABC atbilst šīm prasībām?" Nav nepieciešams pārrakstīt visu standartu kā jautājumus par kontrolsarakstiem.
Vadības atbildība un apņemšanās
Kontrolsaraksts var būt īpaši izstrādāts vadības revīzijai. Kontrolsarakstā var identificēt katru klauzulu, kas nosaka prasību kā tiešu atbildību par augstāko vadību un citiem attiecīgiem jautājumiem, piemēram, cilvēkresursu un infrastruktūras plānošanu. Šo kontrolsarakstu sākotnēji var izmantot vadības intervijas laikā un pēc tam pabeigt audita gaitā, jo visā organizācijā tiek novērtēti pierādījumi.
Apmācība un kompetence
Kontrolsaraksts var likt auditoriem atcerēties vispārēji piemērojamas prasības, piemēram, apmācību un kompetenci. Veicot revīzijas liecību, kas aptver citas klauzulas, šīs prasības dažreiz var tikt ignorētas un tām ir nepieciešama turpmāka darbība pirms revīzijas pabeigšanas. Kontrolsaraksts var palīdzēt nodrošināt, ka revidenti meklē pierādījumus par to, ka darbinieki ir kompetenti darbam, ko viņi veic, pamatojoties uz izglītību, apmācību, prasmēm un pieredzi. Tikpat svarīgi ir apstiprināt, ka tiek izstrādāti un īstenoti rīcības plāni, lai nodrošinātu, ka darbinieki sasniedz nepieciešamo kompetences līmeni.
Ārpakalpojumi
Kontroljautājumu vienībām jāietver ārpakalpojumi. To var apvienot ar iepriekš minētajām vispārēji piemērojamām prasībām. Raksturojums "ārpus redzesloka, prātā" var izraisīt gan revidentu, gan auditoru aizmirst, ka A, B un C programmu uzglabāšana joprojām notiek uz vietas, bet X programmai šo funkciju tagad veic trešās puses loģistikas pakalpojumu sniedzējs. ISO 9001 īpaši pieprasa, lai ārpakalpojumu procesi tiktu kontrolēti, lai nodrošinātu, ka tie atbilst pašas organizācijas QMS prasībām.
Uzraudzība un mērīšana
Kontroljautājumu sarakstiem būtu jārisina mērīšanas procesa efektivitāte un tendenču uzraudzība, lai novērtētu KVS spējas. Pasākumi var ietvert sarežģītus statistikas procesu kontroles datus vai arī tie var būt tikpat vienkārši kā iekšējo vai ārējo klientu sūdzību skaits. Kontroljautājumiem vajadzētu ļaut revidentiem noteikt, kādi rādītāji ir ieviesti, un kādas tendences šie rādītāji ir atklājušies kopš iepriekšējās revīzijas. Kontroljautājumiem būtu arī jāatgādina, ka revidenti meklē pierādījumus par pasākumiem, kas veikti, lai labotu negatīvās tendences.
Pievienot vērtību
Revīzijas kontrolsarakstiem drīzāk būtu jādod pievienotā vērtība, nevis pastāv tikai tādēļ, lai izpildītu iekšējās revīzijas procesa prasības. Auditoram ir svarīgāk sekot līdzi audita izsekošanai, kas parādās audita laikā, nevis sekot kontrolsarakstam. Nepieredzējuši revidenti var aizmirst par šādām takām, ja viņi pārāk lielā mērā paļaujas uz kontrolsarakstiem.
