Lai iegūtu akciju brokera licenci Kalifornijā, jums jāatbilst noteiktām reģistrācijas un licencēšanas prasībām. Tomēr jums tehniski nav nepieciešama augstākā izglītība, piemēram, uzņēmējdarbības vadības maģistrs (MBA) vai pat bakalaura grāds, lai kļūtu par akciju brokeri. Papildus federālajiem licencēšanas likumiem jums ir jāreģistrējas kā Kalifornijas mākleru pārstāvja pārstāvis, lai strādātu par akciju brokeri. Kad esat licencējis gan federāli, gan Kalifornijā, jūs varat saņemt reģistrāciju papildu valstīs, vienkārši apmaksājot maksu.
Piesakies Kalifornijas mākleru-izplatītāju firmai. Lai saņemtu savu sākotnējo brokera licenci, jums jāstrādā pie apstiprināta Kalifornijas finanšu pakalpojumu uzņēmuma, piemēram, bankas vai starpniecības. Kaut arī finansējums un pat MBA var palīdzēt jums nokļūt durvīs, ne arī absolūtās prasības starpniecības jomā.
Veikt nepieciešamo apmācību kursu. Kā jauna noma, kurai nav iepriekšējas licences, jums jāstrādā savā jaunajā uzņēmumā apmēram četrus mēnešus, pirms jūs varat pieteikties licences saņemšanai. Šajā laikā licencēšanas eksāmeniem tiks veikti dažādi mācību kursi un pētījumi. Lai gan šajā brīdī uzņēmums var veikt administratīvus pakalpojumus, jūs nevarat iesaistīties ar pārdošanu saistītā darbībā.
Iziet 7. sērijas eksāmenu. Šis ir standarta licencēšanas eksāmens brokeru nozarei, kas pazīstams kā vispārējo vērtspapīru reģistrētais eksāmens. Tas ir eksāmens ar atbilžu variantiem, kas aptver tādas tēmas kā akcijas, iespējas, obligācijas, labākās prakses un ētikas. Jūs veicat eksāmenu divās daļās, katru trīs stundu garumā un aptverot 125 jautājumus. Šis eksāmens ir prasība kļūt par brokeri Kalifornijā.
Iziet 63 vai 66 sērijas eksāmenu. Kamēr 7. sērijas eksāmens ir kvalificēts kā reģistrēts pārstāvis, jums ir arī jāveic eksāmens, kas atbilstu valsts reģistrācijai Kalifornijā. Sērija 63 ir pazīstama kā vienota vērtspapīru aģentu valsts tiesību eksāmena, savukārt 66. sērija ir vienota valsts tiesību eksāmena vienota. Jebkura eksāmena nokārtošana, papildus 7. sērijai, ļaus jums kļūt par Kalifornijas biržas brokeri.
Maksājiet licencēšanas maksu Kalifornijas valstij. Izmaksas ir $ 25, lai kļūtu reģistrētas kā pārstāvis Kalifornijā. Parasti jūsu darba devējs maksās jūsu reģistrācijas izmaksas, lai gan procedūras var būt atšķirīgas.
