7. sērijas licence ļauj jums veikt darījumus jūsu starpniecības klientu vārdā. Jūs nevarat strādāt kā starpnieks bez viena. Apstiprinātam finanšu pakalpojumu uzņēmumam vai pašregulētai organizācijai (SRO) ir jāatbalsta 7. sērijas eksāmens. Kad esat kļuvis par licencētu brokeri, eksāmens vēlreiz nav jāveic. Tomēr, ja tas tiek izbeigts, jums ir divi gadi, lai iegūtu darbu citā uzņēmumā.
7. sērijas eksāmens
Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA) pārvalda 7. sērijas eksāmenu, kas ir galvenā licence, kas nepieciešama personām, kas meklē darbu kā vērtspapīru brokeri. Licence ļauj jums izvietot dažādu veidu darījumus starpniecības klientu vārdā. Turklāt 7. sērijas eksāmena nokārtošana ļauj veikt citus eksāmenus, ko piedāvā FINRA. Eksāmens sastāv no 260 jautājumiem divās daļās, ik pēc trim stundām.
Sponsorēšana
Jūs nevarat vienkārši samaksāt maksu par 7. sērijas eksāmenu. Finanšu uzņēmumam, kas ir FINRA vai SRO loceklis, ir jāatbalsta Sērija 7 eksāmens. Parasti uzņēmums, kas sponsorē jūs, ir jūsu darba devējs. Kad esat nokārtojis eksāmenu un esat licencēts brokeris, Series 7 licence ceļo kopā ar jums. Citiem vārdiem sakot, licence ir laba, kamēr strādājat nozarē. Tāpēc, ja jūs atstājat vienu uzņēmumu, lai strādātu citā, licence joprojām ir derīga.
Laika limits
Jūsu 7. sērijas licence ir derīga divus gadus pēc izbeigšanas. Šo divu gadu laikā, ja jūs neatrodat darbu ar finanšu uzņēmumu, kas ir FINRA biedrs vai ir SRO, jūsu 7. sērijas licence beidzas. Ja jūs atradīsiet darbu divu gadu laikā, jaunais uzņēmums FINRA informē jūsu vārdā.
Citi eksāmeni
7. sērijas eksāmens ļauj veikt daudzus citus eksāmenus, ko piedāvā FINRA. Piemēram, 63. sērijas eksāmens, kas parasti pievienots 7. sērijas licencei, ļauj pieprasīt pasūtījumus korporatīvajiem parādiem un pašu kapitāla vērtspapīriem.
