Augsti vērtīgi cilvēki un finanšu institucionālie ieguldītāji pieprasa reģistrētiem ieguldījumu konsultantiem pārvaldīt un iegādāties aktīvus akciju tirgū. RIA sniedz biznesa pakalpojumus kā individuālu darbību, korporācijas daļu vai partnerību savā valstī vai citā, kurā viņa darbojas. Neatkarīgi no tā, vai strādājāt uzņēmumā vai darbojas kā viena persona, ieguldījumu konsultantam ir jāreģistrējas Amerikas Savienoto Valstu Vērtspapīru un biržu komisijā vai ar tās valsts regulatoriem.
Preces, kas jums būs nepieciešamas
-
65. sērijas eksāmens: Vienots ieguldījumu konsultants Ex
-
66. sērijas eksāmens: vienots valsts tiesību eksāmens
-
ADV 1. un 2. daļa
-
Grafiks F Informācijas atklāšanas dokuments
-
Rakstiskā uzraudzības procedūra
-
Privātuma politika
-
Ētikas kodeksa dokuments
-
Uzņēmējdarbības nepārtrauktības plāns
Izlemiet labāko vietu, kur jāreģistrē jūsu uzņēmums. Paredziet kopējo aktīvu apjomu, kuru plānojat pārvaldīt, kad jūsu uzņēmums tiks apstiprināts, to valstu skaits, kurās jums būs klienti, un, ja plānojat pārvaldīt reģistrētu ieguldījumu sabiedrības portfeli. Atkarībā no visiem šiem faktoriem, jums vai nu būs jāpieprasa reģistrācija ASV Vērtspapīru un biržas atbrīvojumam, vai arī vienkārši reģistrēt valsti, kurā jūsu firma plāno turēt savas galvenās darbības.
Veikt 65. sērijas eksāmenu vai 66. sērijas pārbaudi. Lai reģistrētos valsts regulatoros, jums ir jābūt nokārtojušiem eksāmenu vai atzītu profesionālu nosaukumu, piemēram, sertificētu finanšu plānotāju.
Ievietojiet ADV 1.daļas formu elektroniski, izmantojot Investīciju konsultanta reģistrācijas depozitāriju. Jums ir jāaizpilda šī reģistrācijas forma.
Aizpildiet veidlapu ADV 2.daļa kopā ar F sarakstu, jo jūsu izpaušanas dokumenti tiks parādīti potenciālajiem klientiem, norādot jūsu uzņēmuma darbības. Jums būs nepieciešama arī rakstiska uzraudzības procedūra, konfidencialitātes politika, ētikas kodeksa dokuments un biznesa nepārtrauktības plāns, kurā izskaidroti jūsu uzņēmuma noteikumi.
